§ Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción
5 de Octubre de 2008Fue adoptada por la Asamblea General de las Naciones Unidas el 31 de Octubre del 2003.
Fue abierta a la firma de los Estados en la conferencia de Mérida, México, del 9 al 11 de diciembre del 2003.
Entró en Vigor el 15 de diciembre del 2005 luego de 30 ratificaciones.
Hasta el momento se han realizado dos Conferencias de Estados Parte de la Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción.
La Segunda Conferencia de Estados Parte, realizada en Bali – Indonesia tenía dos puntos importantes para la discusión, el mecanismo para evaluar el avance de los países en la implementación de la Convención y la recuperación de activos producto de actos de corrupción. Estos temas se perdieron por la discusión sobre la cooperación entre los países pobres y ricos.
Se pudieron distinguir tres bloques en este debate político, el bloque de Canadá, Estados Unidos y parte de la Unión Europea, el bloque del G-77, con el liderazgo de Irán, Egipto, Pakistán, China y Rusia; y finalmente, los países de América Latina y África.
Al igual que en otros espacios de discusión a nivel mundial, el tema de la cooperación fue el punto de disputa de la 2da sesión. Mientras los países del G-77 planteaban que la cooperación (asistencia técnica) no debería ser condicionada, Estados Unidos y la mayoría de los países de la UE sostuvieron que la ayuda técnica que pueden aportar a los Estados que la requieren debería ir ligada a una adecuada reforma del sistema judicial y a proyectos de prevención de la corrupción. El temor, en este caso es que haya intromisión de los países donantes sobre las políticas públicas de los países que recibirían la ayuda.
Las diferencias también se dejaron notar en las acciones para la recuperación de activos. El G-77 propuso la creación de un equipo compuesto por diez personas, dos por cada región del mundo, que se encargarían de coordinar y facilitar la recuperación de los activos robados, mientras que el representante de Alemania instaba a los países del G-77 a reforzar sus respectivas legislaciones e instituciones públicas para así “frenar el robo de activos”, propuesta a la que se suma la de Estados Unidos de formación de funcionarios en los países menos avanzados.
A nuestro parecer, así como los países de donde salen los activos deben frenar esto a través de mecanismos como legislación e instituciones fuertes encargadas de supervisar y frenar el desvío de fondos, los países receptores deberían por lo menos cooperar en el rastreo y ubicación de los fondos. En el tema del lavado de activos, y la recuperación de los mismos, tanto el país emisor como el receptor tienen responsabilidades compartidas y este problema es consecuencia de un problema mucho mayor, la existencia de países con una legislación financiera flexibilizada, los conocidos paraísos financieros.
CORRUPCIÓN URBANÍSTICA CRECE EN ESPAÑA
5 de Octubre de 2008
Ilustración de Luis Parejo, tomada de: elmundo.es
El caso Astapa, uno de los casos más sonados de la corrupción urbanística, trajo consigo la denuncia, expulsión del PSOE y condena del alcalde, Antonio Barrientos, al igual que el de los concejales de Estepona.
Así como éste hubieron muchos más en todo el litoral español, lo que motivó que se discutiera como nuevo tipo penal la corrupción urbanística en España.
Fuentes:
• Diario de León: Greenpeace cifra en 67 los casos de corrupción urbanística en este año
• EuropaPress.Es: PP pedirá en el Congreso de los Diputados “un plan integral contra la corrupción urbanística en España”
• El País: A los municipios les sobra razón (Xerardo Estévez)
• Málaga Hoy: La Fiscalía cita a declarar a 17 personas más por el caso Astapa
LA “TELARAÑA” DE CORRUPCION DE “ALSTOM”
5 de Octubre de 2008
Foto tomada de: El País
En mayo la empresa Alstom fue denunciada a nivel mundial sobre sus actos de corrupción en diferentes países. En América Latina, los países fueron Argentina y Brasil, donde se sospecha que los funcionarios estatales habrían recibido sumas de dinero de parte de los representantes de marketing de ALSTOM para que ésta ganara los diferentes proyectos de construcción de trenes. Por su parte Argentina ha iniciado investigaciones a partir de la denuncia.
Actualmente la transnacional ALSTOM ha demandado al periódico Journal Wall Street, quienes denunciaron el caso, por hacer públicos estos hechos de corrupcción, alegando que mancharon así la imagen de la empresa además de no haber considerado la falta de presunción de inocencia para la transnacional.
Fuentes:
• Total News: El tren bala amenaza con descarrilar por nuevas denuncias de sobornos.
• Parlamentario.com: Piden investigar la construcción del Tren Bala
• La Segunda Online: Proyecto de tren bala en Argentina quedó afuera del presupuesto 2009
• La Política Online: Suiza: Investigan por corrupción a la empresa del Tren Bala
• El Universal: Denuncian corrupción en contrato para “tren bala” de Argentina
EL ALCALDE DE LIMA Y MUCHOS OJOS ENCIMA
5 de Octubre de 2008
Foto: Municipio de Lima
Desde hace varios meses el alcalde de Lima, Luis Castañeda Lossio, ha sido cuestionado por las obras realizadas en la ciudad. Esto debido al incremento presupuestal de las 3 principales obras:
1. Estación central con un adicional de US$ 6′666,000
2. Vía expresa Grau la cual comenzó con un presupuesto de S/. 59′028,273 (aproximadamente 20 millones de dólares) y terminó con S/. 124′339,944 (aprox. 41 millones quinientos mil dólares).
3. Y el intercambio vial Habich de S/. 67 millones (aprox. 22 millones trescientos mil dólares), terminó costando S/. 93 millones y medio (aprox. 31 millones ciento sesentaiseis mil dólares).
La Comisión de Transportes ha citado al alcalde de Lima para que explique los montos invertidos en las obras.
Fuentes:
• El informante Perú: Solicitarán Comisión Investigadora sobre obras ejecutadas por Alcalde de Lima de Lima, Luis Castañeda Lossio
• 24 Horas Libre: Proponen formar comisión investigadora de gestión de Castañeda
CORRUPCIÓN EN EMPRESA PETROLERA “PEMEX” DE MÉXICO
5 de Octubre de 2008
Foto tomada de: Blog Redes Ciudadanas de Jalisco
En la empresa paraestatal Petróleos Mexicanos PEMEX se encontró una red de corrupción: Alrededor de 12 trabajadores, en alianza con algunos proveedores, se habían adjudicado de manera indebida pequeños montos, pero que al juntarlos hacían una fuerte suma. Los funcionarios fueron sancionados por la Secretaría de la Función Pública (SFP).
A la luz de esta denuncia han salido más casos haciendo un total de 55 denuncias penales contra funcionarios y empresarios; entre ellas, la compra irregular del buque “El señor de los mares” por un monto de US$ 379 millones y los 17 contratos realizados con Oceanografía por un monto de US$ 1 300 millones serían algunos casos de corrupción dentro de PEMEX.
Fuentes:
• El Porvenir: Denuncia AMLO nuevo fraude en Pemex
• La Jornada: Pese a las sospechas de corrupción, Pemex otorgó 17 contratos a la firma Oceanografía
• El Economista: Pemex está acusado de corrupción
• La Jornada: Pemex adquirió buque mediante una tercera empresa: AMLO
§ ENTREVISTA A MARTHA RUIZ CARNÉS
5 de Octubre de 2008“SE MUEVEN APROXIMADAMENTE MIL 600 MILLONES DE DÓLARES ILÍCITOS AL AÑO A TRAVÉS DE PARAÍSOS FISCALES EN TODO EL MUNDO”
Treinta por ciento de este dinero proviene de actividades criminales como el lavado de dinero.
Los paraísos fiscales son jurisdicciones que tienen un régimen fiscal que favorece enormemente al depósito de dinero de forma anónima, con secreto bancario, con tasas de interés de cero o casi cero. Lo que permite, y hace más fácil, el ingreso y salida de grandes cantidades de dinero a consecuencia de actividades criminales, como tráfico de drogas, tráfico de personas y mafias en general.
Para saber cuál es el contexto mundial sobre la existencia de paraísos fiscales y cuáles son las medidas de acción contra este problema, conversamos con Martha Ruiz, economista de la “Red Europea de Trabajo sobre Deudas y Desarrollo” (EURODAD).
MM: Europa alberga la mayoría de paraísos fiscales, ¿qué medidas está tomando la Comunidad Europea o el Parlamento Europeo ante esto?
MRC: “Las medidas de contingencia a la existencia de paraísos fiscales, se iniciaron luego del ataque terrorista en Nueva York en el 2001. Esto provocó que se genere una dinámica internacional para combatir este problema, que permite además, la circulación del dinero del terrorismo. Hubo varias iniciativas internacionales, el Fondo Monetario Internacional estableció una lista negra de cuarenta territorios de paraísos fiscales que no compartían información alguna y en los cuales podía entrar dinero del terrorismo, pero esta lista ha ido progresivamente reduciéndose. La Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico -OCDE- considera tres paraísos fiscales en la actualidad: Andorra, Liechtenstein y Mónaco”.
¿En que otros territorios existen estos paraísos fiscales?
“Hay investigaciones que han identificado más de setenta paraísos fiscales. Unos veintitantos están en Europa, dependencias del Reino Unido, islas que dependen del Reino Unido, el mismo Londres que cuenta con el cuarenta por ciento de las operaciones de transacciones financieras, está Gibraltar, territorios en Italia, Frankfurt, Bélgica.
¿Cuál es el beneficio de los paraísos fiscales con la realización de transacciones financieras?
El grueso de las operaciones de los paraísos fiscales es la evasión de impuestos, en eso se benefician, y la otra parte se beneficia por el secreto bancario y por las tasas de cero intereses.
¿Qué hacer para extender las iniciativa de accionar contra los paraísos fiscales?
Actualmente estamos en un contexto muy interesante, en marzo de este año, autoridades fiscales de Alemania descubrieron, en Liechtenstein, una lista negra de cientos de personas que habían evadido impuestos y que habían depositado dinero en este paraíso fiscal. Esto ha generado una especie de interés por parte de otros gobiernos para empezar a atacar el tema de los paraísos fiscales. En el 2005 se aprobó una directiva en Europa sobre el ahorro, con el fin que a través de una disposición, se pueda compartir las informaciones, como saber quienes han depositado dinero, quienes evaden impuestos. Pero esta directiva, por ahora, tiene muchas deficiencias, porque sólo se le aplica a individuos y no a las grandes compañías. Sin embargo esta directiva es útil para la expansión y fortalecimiento de directivas como ésta, para saber de dónde viene todo el dinero. En Estados Unidos está por aprobarse un decreto por la misma causa. Se debe contar con la participación todos los países del mundo y no sólo de Europa.
En Perú tenemos una superintendencia nacional tributaria que revisa todo sobre impuestos, pero si ésta tiene una mayor intervención en los flujos de las empresas, ¿no se corre el riesgo de que los capitales fuguen?
Si ponemos impuestos, los inversores se van a ir. Eso es un miedo mítico que existe para continuar bajando los impuestos a las empresas transnacionales y seguir cargando de impuestos al consumo del ciudadano a pie. Las empresas deben pagar los impuestos en los sitios donde explotan estos beneficios. Es muy fácil que una empresa que produce riqueza en un país, lo transfiera directamente a un paraíso fiscal y el país donde explotó algún recurso no obtenga ningún beneficio.
¿Qué se debería hacer para acabar con esta situación?
Lo que pedimos es que el sistema financiero esté regulado. Lo que pedimos es que estos paraísos fiscales se neutralicen y brinden acceso a la información y esto facilitará la tarea de las autoridades fiscales, que tienen un margen de acción muy reducido. Otro aspecto es tratar el problema a nivel internacional. Cuando hay fuga de capitales, responde a un problema de corrupción, es decir líderes corruptos que esconden el dinero en bancos.
Hasta ahora vivimos en un modelo que mira y pone atención el lado del corrupto, en el tema de la corrupción, pero no el lado del corruptor. Cuando vemos el índice de corruptos, vemos que los países corruptos están en el sur, es decir los países en desarrollo; en cambio los países europeos del norte se ven muy limpios, pero esto es porque no se considera el factor corruptor y aquellos paraísos fiscales contribuyen enormemente a la corrupción porque entra y sale dinero que debería ser captado por las entidades públicas.
Enlace: La nacionalización de la American International Group (AIG) y sus paraísos fiscales
Entrevista: Marco Machado
§ EL PLAN PAULSON Y LAS DUDAS QUE GENERA
5 de Octubre de 2008
Foto tomada de: WhiteHouse
El viernes 19 de setiembre del 2008 el Secretario del Tesoro estadounidense Hank Paulson (HP) conminó al congreso de sus país a autorizarlo a usar 700,000 millones de dólares para la compra de activos financieros en las manos de la banca y con el poder discrecional para hacerlo sin preguntas ni rendición de cuentas. A esas alturas, la banca de inversión ya había desaparecido y se había transformado en holdings bancarios. Estos son los casos de Morgan Stanley y de Goldman Sachs. El Plan Paulson aparece luego de que nacionalizaran en un 80% Fannie Mae y Fredie Mac, las dos instituciones de garantías hipotecarias más grandes de Estados Unidos. Luego también de la nacionalización de la compañía de seguros más grande ese país: AIG. En todos estos casos, el gobierno norteamericano ha tomado posesión de la propiedad del ente que está rescatando. Súbitamente, el 19 de setiembre HP propuso un fondo bancario para el rescate de activos financieros (FOBAPROA por sus siglas en español), muy parecido al mejicano de 1995. El rasgo central de FOBAPROA es que el Estado compra los activos sin tomar control de los bancos quebrados y más bien alivia la situación de estos al inyectarle fondos mediante estas compras. De esta forma, lo más importante es el precio al cual el Estado compra los activos y el precio al cual los vende. En particular, si se los vende de regreso a los mismos bancos y a los mismos inversionistas. Por ejemplo, si el Estado compra a valor en libros un activo financiero que en el mercado vale 5% del valor en libros, y luego se los regresa a los mismos, traslada 95% del valor del activo, del Estado a los banqueros. Por esto es que los rescates bancarios de esta naturaleza son vistos con sospecha.
La oposición a este plan ha surgido desde la calle y desde el mundo académico. La calle dice “porqué vamos a rescatar a los banqueros ricos” y los académicos dicen “porqué vamos a rescatar a bancos antes de haber hechos las tareas de ajustar la economía y de contener el consumo”. También dicen “el mercado funciona y hay que dejarlo que funcione o estaremos trasladando un problema de hoy a la próxima generación y frenando el crecimiento económico de los próximos años con mucho mayores impuestos”. La crisis financiera estadounidense y el Plan Paulson ha desatado pasiones hasta en la calles en centenares de ciudades de dicho país con la ciudadanía oponiéndose abiertamente.
Quién es Paulson
Con información de la presentación de Bush cuando propuso a HP sabemos que el actual Secretario del Tesoro es el ex presidente ejecutivo de Goldman Sachs, el banco de inversión más grande de Wall Street y el que más funcionarios de alto nivel ha dado a los gobiernos del país del norte en los últimos años. El Secretario del Tesoro Rubin también venía de Goldman Sachs así como el actual gobernador del estado de Nueva Jersey. Paulson fue presentado por Bush como un hombre que durante ocho años fue presidente ejecutivo de Goldman Sachs y que fue un funcionario de allí toda su vida desde 1974. Es un banquero de inversión puro y duro. Según Bloomberg, Paulson ganó 38 millones de dólares en el año 2005 y otros en el 2006 antes de ser Secretario del Tesoro. Bloomberg dice que tiene 3.2 millones de acciones de Goldman Sachs que valen más de 400 millones de dólares y otras fuentes ponen su patrimonio total en 700 millones de dólares.
HP fue nombrado por Bush quien dijo entonces “Paulson comparte mi filosofía que la economía prospera cuando confiamos en los Americanos para ahorrar, gastar e invertir su dinero como ellos tienen a bien” “También entiende que el gobierno debería gastar el dinero de los contribuyentes sabiamente o no hacerlo en lo absoluto. Él trabajará estrechamente con el Congreso para ayudar a refrenar el apetito de gastos del gobierno federal y nos mantendrá sobre la pista para lograr nuestro objetivo de cortar el déficit en la mitad hacia 2009.”
Finalmente dijo Bush: “Como uno de los ejecutivos más prominentes los Estados Unidos de América, ha sido una voz fuerte y constante para la responsabilidad corporativa. Cuando los escándalos corporativos se rompieron –Enron, World Com, Arthur Andersen–, Hank mostró su mando y carácter por pedir las reformas que reforzarían el modo en que las empresas son administradas y mejorar sus contabilidades. Y como Ministro de Economía y Hacienda, traerá aquellas altas normas a uno de los puestos más importantes en Washington.”
El impasse
Con una campaña hecha por Bush y HP sobre la urgencia de pasar la ley que le permitirá al Secretario del Tesoro manejar 700,000 millones de dólares libremente, sin explicaciones y con inmunidad, la prensa estadounidense dice que se asemeja a la campaña para hacer la guerra contra Irak, porque urgía y debía de hacerse sin titubeos. Dice la prensa que se equivocaron entonces y que ahora no se pueden volver a equivocar. Darle a un banquero de inversión que es accionista en un banco dinero en efecto para que invierta sin explicaciones es no solo alimentar el conflicto de intereses y la corrupción de alto nivel sino, además, una estafa a los contribuyentes. Que la banca quiebre y que los mercados funcionen o que nacionalicen los bancos, pero de ningún modo que permitan el desenlace de lo que es un traslado de riqueza de los pobres a los ricos otra vez, como se vio antes en América latina en la última parte de los años 90.
Oscar Ugarteche
Editorial
3 de Octubre de 2008La alianza ente los poderes públicos corruptos y las mafias dio paso a la impunidad. Las cárceles se llenaban de pequeños y pobres rateros mientras los grandes delincuentes se paseaban desafiantes acompañados de las autoridades de la ciudad que ellos mismos habían contribuido a hacer elegir.
Pero las cosas no podían seguir así indefinidamente.
El delito de cuello blanco
Fernando Álvarez-Uría
Universidad Complutense de Madrid
El boletín electrónico DE CUELLO BLANCO, aparece en un contexto signado por la gran preocupación de políticos y ciudadanos, producto de los graves problemas financieros en Estados Unidos y su repercusión en los mercados mundiales. A consecuencia de esto, el FBI viene investigando a varias entidades financieras declaradas en bancarrota por las sospechas de la comisión de Fraude Corporativo, una modalidad de corrupción privada de acuerdo a la Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción, y que ha tenido precedentes muy conocidos en los casos de quiebras de grandes empresas como Enrom, Worldcom, Adelphia, etc. en la que resultaron involucrados varios de sus directivos, así como de las grandes empresas que las auditaban.
Es por esta razón que el término “delito de cuello blanco”, acuñado por el Sociólogo norteamericano Edwin H. Sutherland en diciembre de 1939, para referirse a los casos de ilícitos penales cometidos por personas pertenecientes a la clase alta, que están estrechamente vinculados a las élites del poder político, para lograr perpetrar sus delitos y mantenerse en la impunidad, mantiene ahora toda su vigencia y se beneficia ampliamente de las políticas de desregulación tan en boga en la actualidad.
Como indica en su preámbulo la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción “… la corrupción ha dejado de ser un problema local para convertirse en un fenómeno transnacional que afecta a todas las sociedades y economías…”, así, los delitos de cuello blanco se han globalizado aprovechando el uso de la tecnología, la apertura y desregulación de la actividad financiera, además del secreto bancario y los paraísos fiscales y financieros en diversos territorios alrededor del mundo, lo que hace aún mucho más difícil la persecución de este tipo de delito.
Los delitos de cuello blanco o delitos económicos y financieros, considerados por la Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción como corrupción en el sector privado son, por su naturaleza, su grado de peligrosidad, y la gran afectación que causa a las economías, las instituciones, y las poblaciones, una especie de la Gran Corrupción; la otra especie, incluye los graves casos de corrupción sistémica producida por quienes detentan el poder en los países y se valen de éste para beneficiarse y beneficiar a la cúpula que los acompaña en el poder. Ejemplos claros los tenemos en los presidentes Arnoldo Áleman en Nicaragua, Saúl Menem en Argentina y Alberto Fujimori en Perú, además de Mohamed Suharto de Indonesia, Ferdinand Marcos de Filipinas y Mobutu Sese Seko de Zaire.
Son así dos caras de una misma moneda, los delitos económicos y financieros y la corrupción en las altas esferas del poder, que mantienen muchas veces vínculos indesligables de apoyo y beneficio mutuo.
DE CUELLO BLANCO nace para sumarse a la corriente que busca informar y generar opinión alternativa en torno a las causas y los efectos perniciosos de la gran corrupción y su relación con el sistema económico y financiero preponderante.
En este primer número contamos con un artículo elaborado por el Doctor Oscar Ugarteche, economista peruano, director del Observatorio Económico Latinoamericano, sobre la propuesta del salvataje en EE.UU.; Martha Ruiz de la Red Europea sobre Deuda y Desarrollo responde a una serie de interrogantes en relación a los paraísos fiscales. Contaremos además con secciones de noticias de interés, información sobre la Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción y enlaces a artículos recomendados.
Bienvenidos al primer número.
El equipo editorial